海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記試點(diǎn)管理辦法
第一條 為貫徹落實(shí)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》要求，進(jìn)一步提高在海南自由貿(mào)易港內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“港內(nèi)公司”）境外上市登記業(yè)務(wù)辦理便利化水平，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外上市，是指港內(nèi)公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）許可，在境外發(fā)行股票（含參與型優(yōu)先股及股票派生形式證券）等法律、法規(guī)允許的證券，并在境外證券交易所公開上市流通的行為。
第三條 港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登記，可在國(guó)家外匯管理局海南省分局轄內(nèi)銀行（以下簡(jiǎn)稱“銀行”）直接辦理。
第四條 銀行應(yīng)按《海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登記操作規(guī)程》（附1）要求，審核港內(nèi)公司相關(guān)申請(qǐng)。審核無誤的，銀行應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為港內(nèi)公司辦理境外上市登記（或變更、注銷登記），打印業(yè)務(wù)登記憑證并加蓋銀行業(yè)務(wù)印章，交由港內(nèi)公司留存。
第五條 港內(nèi)公司辦理首發(fā)、增發(fā)、回購等相關(guān)業(yè)務(wù)的外匯資金匯兌與劃轉(zhuǎn)，應(yīng)憑境外上市業(yè)務(wù)登記憑證，在銀行開立“境內(nèi)公司境外上市專用外匯賬戶”。
第六條 港內(nèi)公司境外上市后，其境內(nèi)股東根據(jù)有關(guān)規(guī)定擬增持或減持上市公司股份的，應(yīng)在擬增持或減持前20個(gè)工作日內(nèi)，在境內(nèi)股東所在地外匯管理局分支局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱“外匯局”）辦理境外上市公司境內(nèi)股東增持或減持等持股變更登記。
第七條 港內(nèi)公司境外上市募集資金、境內(nèi)股東減持境外上市公司股份所得資金原則上均應(yīng)調(diào)回境內(nèi)使用。
第八條 銀行應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度，按照了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查的展業(yè)三原則完善全業(yè)務(wù)流程的真實(shí)性和合規(guī)性審查機(jī)制，發(fā)現(xiàn)異常或可疑情況的，及時(shí)報(bào)告所在地外匯局。
第九條 銀行遇特殊情況無法在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)辦理境外上市登記（或變更、注銷登記）的，應(yīng)協(xié)商所在地外匯局辦理。港內(nèi)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、非參與型優(yōu)先股、存托憑證，仍按現(xiàn)行規(guī)定在所在地外匯局辦理相關(guān)外匯登記。
第十條 銀行和港內(nèi)公司應(yīng)留存相關(guān)登記材料五年備查。
第十一條 國(guó)家外匯管理局海南省分局加強(qiáng)港內(nèi)公司境外上市登記試點(diǎn)業(yè)務(wù)事中事后監(jiān)管和監(jiān)測(cè)分析，依法查處違規(guī)行為。
第十二條 本辦法由國(guó)家外匯管理局海南省分局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。
第十三條 其他未明確事項(xiàng)，按照國(guó)家外匯管理局有關(guān)境內(nèi)公司境外上市外匯管理政策執(zhí)行。
附：1.海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登
記操作規(guī)程
2.境外上市登記表
